FINRA

FINRA — саморегулируемая организация, осуществляющая надзор за американскими брокер-дилерами по делегированию от SEC. Для партнёров проп-трейдинга её значение уже, чем у CFTC: FINRA имеет значение, когда проп-фирма сотрудничает с зарегистрированным брокер-дилером для исполнения сделок или предоставления капитала (редкость в сегменте симулированных оценочных этапов, более распространено, когда проп-фирма создаёт отдельное брокерское юридическое лицо для работы с реальными счетами, например TopstepX от Topstep). Партнёрам, указывающим FINRA в значке «регулируется», следует ограничивать заявление конкретным юридическим лицом, владеющим регистрацией, — а не самой проп-фирмой — и ссылаться на запись брокер-дилера в BrokerCheck. Размытые формулировки вида «проп-фирма, регулируемая FINRA» — один из самых быстрых способов потерять доверие к раскрытию информации у аудитории читателей, которая проверяет заявления.